零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉中考立定跳远满分多少米2023，中考立定跳远男生评分标准2022嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)项目保(bǎo)荐人(rén)，中国(guó)证(zhèng)监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的(de)审(shěn)查反馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机构对本次发行对(duì)象(xiàng)的认购(gòu)资(zī)金来源(yuán)及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履行认购(gòu)义务的(de)能力进(jìn)行核查，公司未按要求对(duì)本次非(fēi)公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来(lái)源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与(yǔ)其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金置换预投资金(jīn)事中考立定跳远满分多少米2023，中考立定跳远男生评分标准2022项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项目(mù)流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并分别处(chù)以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督导期的(de)保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去(qù)年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北(běi)证券立案调(diào)查并处以三倍的高额(é)罚款，体现(xiàn)监管层在全(quán)面注(zhù)册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机(jī)构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营(yíng)发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布(bù)的大(dà)股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至(zhì)今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案(àn)调查(chá)期间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的(de)股(gǔ)权(quán)变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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